上市公司公开发行证券时,申请与授权文件不包括( )。
2023-05-27
B:发行人监事会决议
C:发行人董事会决议
D:发行人关于本次证券发行的申请报告
参考答案:B
发行人关于公开发行证券的申请与授权文件有:(1)发行人关于本次证券发行的申请报告;(2)发行人董事会决议;(3)发行人股东大会决议。
基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
2023-07-27 从业资格银行证券
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基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
2023-07-27 从业资格银行证券
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关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用,以下表述错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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