证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

()的基金份额持有人不得申请赎回基金。

2023-05-27 从业资格银行证券

ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。()

2023-05-27 从业资格银行证券

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的利润（收益）分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润（收益）分配比例不得低于基金年度已实现收益的85%。封闭式基金一般采用现金方式分红。()

2023-05-27 从业资格银行证券

保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。()

2023-05-27 从业资格银行证券

对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，应采用最近交易市价确定公允价值。()

2023-05-27 从业资格银行证券

基金对投资的最低限额要求较高，只有少数资金实力雄厚的投资者可以参与。()

2023-05-27 从业资格银行证券

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费和申购费，无须支付赎回费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。()

2023-05-27 从业资格银行证券

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，不允许延长期限。()

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基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。()

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开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润（收益）按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。()

2023-05-27 从业资格银行证券