向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。

以下关于质押债券的说法正确的是（ ）。Ⅰ．以动产或权利作担保Ⅱ．通常以股票、债券或其他证券为担保Ⅲ．发行人主要是控股公司Ⅳ．质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于资金回收风险规避方法的是（ ）。Ⅰ．是利用“5C”评估法，对客户进行科学评估，制定合理的资信等级和信用政策Ⅱ．在现销和赊销之间权衡，当赊销所增加的盈利超过所增加的成本时，才实施应收账款赊销Ⅲ．确定合理的应收账款比例，对应收账款回收情况进行监督，对坏账损失事先做好准备Ⅳ．针对不同的客户、不同的阶段采取不同的收账政策

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下列属于金融市场功能的有（ ）。Ⅰ．资本积累Ⅱ．资源配置Ⅲ．调节经济Ⅳ．财富初次分配

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下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由Ⅱ．兑现能力较强Ⅲ．风险较小Ⅳ．流通性较间接融资的要弱

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我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。I．自有资金Ⅱ．客户交易结算资金Ⅲ．客户保证金Ⅳ．依法筹集的资金

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属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。Ⅰ、保险公司经批准定向募集的；Ⅱ、期限在10年以上(含10年)；Ⅲ、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后；Ⅳ、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

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设立证券公司需要符合的条件有（ ）。I．有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅱ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好Ⅲ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格

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金融远期合约主要包括（ ）。Ⅰ、远期货币期货；Ⅱ、远期利率协议；Ⅲ、远期外汇合约；Ⅳ、远期股票合约。

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记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

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关于股份有限公司责任的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、股东以自身财产对公司债务承担责任；Ⅱ、公司以全部财产对公司债务承担责任；Ⅲ、股东以认购股份对公司债务承担责任；Ⅳ、公司以未分配利润对公司债务承担责任

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