2023-05-27
在发审委会议的普通程序中，关于审核发行人股票发行申请，每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（ ）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
2023-07-24 从业资格银行证券
伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市
资本外逃可能在（ ）情况下发生。1、政治形势动荡2、经济形势恶化3、国际收支平衡4、实施外汇管制
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。①中国银行（香港）②花旗银行③汇丰银行④渣打银行
当前IAIS主要在（）方面发挥着重要作用。Ⅰ、制定国际保险监管规则Ⅱ、发布国际保险最新动态Ⅲ、提供国际保险界交流平台Ⅲ、改善国际银行业务监管技术的有效性
巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（）年成立。
国际金融监管体系不包括（）。
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