证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到的惩罚是()。
2023-05-27
B:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D:处以警告、罚款处罚
参考答案:C
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:①提前泄漏证券发行信息;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③在承销过程中不按规定披露信息;④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_60.jpg)
上海证券交易所( )挂牌上市的股票期权是上证50ETF期权。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_20.jpg)
在正向市场中,期货价格高出现货价格的部分与( )的高低有关。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_80.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_49.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_21.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_27.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_31.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_26.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
热门标签