控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

2023-07-25 从业资格银行证券

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

2023-07-25 从业资格银行证券

公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。Ⅰ．公司治理水平Ⅱ．公司管理层质量Ⅲ．公司规模Ⅳ．公司合并

2023-07-25 从业资格银行证券

债券的发行方式主要包括( )。Ⅰ．定向发行Ⅱ．平价发行Ⅲ．承购包销Ⅳ．招标发行

2023-07-25 从业资格银行证券

以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。Ⅰ．衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权Ⅱ．其价值随特定利率等类似变量的变动而变动Ⅲ．不要求初始净投资Ⅳ．在未来某一日期结算

2023-07-25 从业资格银行证券

对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．外部利益相关者

2023-07-25 从业资格银行证券

股东可以用来出资的包括( )。Ⅰ．货币Ⅱ．实物Ⅲ．知识产权Ⅳ．土地使用权

2023-07-25 从业资格银行证券

( )应当采用代销方式发行。Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的Ⅳ．上市公司增发股份的

2023-07-25 从业资格银行证券

2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。Ⅰ．强大的监管制度Ⅱ．有效的监督Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议

2023-07-25 从业资格银行证券

证券、期货市场诚信建设工作包括( )。Ⅰ．基本形成诚信制度规范体系Ⅱ．推进了诚信数据平台建设Ⅲ．始终保持违规惩戒高压态势Ⅳ．不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

2023-07-25 从业资格银行证券