首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实 现应该做到（ ）。 A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

2023-05-27 从业资格银行证券

基金管理人对投资者负有重要的（ ）责任。 A.委托 B.代理C.信托 D.受托

2023-05-27 从业资格银行证券

下列选项中，关于ETF和LOF的区别主要表现在（ ）。 A.在二级市场上的净值报价时间间隔不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同 D.申购、赎回的标的不同

2023-05-27 从业资格银行证券

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（ ）。 A.至今封闭式基金仍是我国基金市场发展的方向B.基金开元和基金金泰是两只封闭式证券投资基金C.我国第一家较为规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金D. 2001年9月发行的华安创新是我国第一只开放式证券投资基金

2023-05-27 从业资格银行证券

以下关于契约型基金的表述正确的有（ ）。 A.契约型基金具有法人资格 B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金 D.契约型基金监督约束机制较为完善

2023-05-27 从业资格银行证券

假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了 9个，在股票市场出现下跌的8个季度中，基金理预测正确了 4个，该基金的成功概率为（ ）。 A. 50% B. 75%C. 25% D. 8. 3%

2023-05-27 从业资格银行证券

使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。 A.现金比例 B.正常现金比例C.特殊现金比例 D.投资比例

2023-05-27 从业资格银行证券

对基金表现好坏的衡量会涉及（ ）的选择问题。 A.风险水平 B.比较基准C.操作策略 D.业绩计算时期

2023-05-27 从业资格银行证券

( )给出了基金份额系统风险的超额收益率。 A.特雷诺指数 B.夏普指数C.詹森指数 D.信息比率

2023-05-27 从业资格银行证券

在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的 是（ ）。 A.跟踪误差有可能来自于建立指數化组合的交易成本B.跟踪误差有可能来自于指数化组甘的组成与指数组成的差别C.跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差D.指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差越小

2023-05-27 从业资格银行证券