发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的()。

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。①中国证券监督管理委员会②中国证券业协会③中证资本市场发展监测中心有限责任公司④地方性证券业协会

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资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

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中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。①公开②公平③公正④平等

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直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。①投资顾问工②投资管理③财务顾问④财务管理

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证券研究报告主要包括（ ）。①价值分析报告②财务分析报告③行业研究报告④投资策略报告

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证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。①银行存款②购买国债③购买中央银行债券④购买中央级金融机构发行的金融债券

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证券投资者保护基金的来源有（ ）①国内外机构、组织及个人的捐赠②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价

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