预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()

资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A、给金融市场提供流动性，加大交易成本B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D、提高整个社会经济的效率和生产服务水平

2023-07-27 从业资格银行证券

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。 A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

2023-07-27 从业资格银行证券

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。 A、股票类B、债券类C、货币市场D、以上选项都不对

2023-07-27 从业资格银行证券

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A、合规管理部门B、全体监事C、总经理D、全体董事

2023-07-27 从业资格银行证券

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。 A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金管理人D、基金管理人和基金托管人

2023-07-27 从业资格银行证券

基金招募说明书披露的主要事项不包括（） A、基金份额的发售方式B、基金资产估值方法C、基金销售机构的法律责任D、基金运作方式

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客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （）。 A、基金管理人B、基金份额持有人C、基金托管人D、基金服务机构

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下列选项中不属于社会力量的是（）。 A、基金行业自律组织B、基金投资者C、审计机构D、社会媒体

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基金合同一般不约定（）的权利和义务 A、基金销售机构B、基金管理人C、基金份额持有人D、基金托管人

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公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。 A、基金销售机构B、基金托管人C、证券投资基金D、基金管理人

2023-07-27 从业资格银行证券