申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。
2023-05-27
B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
参考答案:BD
具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。
( )是商业银行的最高风险管理、决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任。
2023-05-26 从业资格银行证券
关于风险管理组织中各机构的主要职责,下列说法中正确的是( )。
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高级管理层的职责是对股东大会负责,是商业银行的监督机构。( )
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