2023-05-27
发行人有下列情形之一的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易：①公司出现重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照债券募集办法履行义务；(5)公司最近两年连续亏损。本题说法正确。
公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。 （ ）
2023-05-27 从业资格银行证券
首次企业公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保 荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。 （ ）
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整， 规定网下申购与网上申购不得同步进行。 （ ）
证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中 国证监会可以直接撤销该证券公司。 （ ）
操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金； 情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 （ ）
证券评级机构应当对评级标准严格保密。 （ ）
《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构， 是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资 基金及其管理公司、证券登记结算机构等。 （ ）
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按 管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。 （ ）
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控 和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 （ ）
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。 （ ）
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