2023-05-27
一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。本题说法正确。
(2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
2023-07-24 从业资格银行证券
(2019年)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门负责人Ⅲ.直接负责的主管人员Ⅳ.其他直接负责人员
(2019年)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；Ⅲ．公司的实际控制人；Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
(2018年)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ．公开发行证券，不得采用打广告的方式
(2019年)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
(2019年)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
(2019年)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
(2019年)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。
(2019年)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
(2018年)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
热门标签
