假设市场上存在一种无风险债券，债券收益率为6%，同时存在一种股票，期间无 分红，目前的市场价格是100元，该股票的预期收益率为20%(年率）。如果现在存在该股 票的1年期远期合约,远期价格为107元，那么理论上说投资者会（ ）。
A.买进远期合约的同时卖出股票 B.卖出远期合约和债券的同时买进股票
C.卖出远斯合约的同时买进股票 D.买进远期合约和债券的同时卖出股票

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（）。A.中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》B.国家统计局发布的《行业分布标准》C.国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》D.摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

2023-05-27 从业资格银行证券

证券发行市场又被称为（ ）。 A.—级市场 B.二级市场C.初级市场 D.次级市场

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我国证券业的自律性监管机构有（ ）。A.证券交易所 B.证券公司C.证券业协会 D.中央金融工委

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上市公司信息披露应当遵循的原则包括（ ）。A.真实原则 B.准确原则C.局部原则 D.及时原则

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证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款 B.利率政策C.税收政策 D.公开市场业务

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根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）。A.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C.发行人股权清晰D.发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷

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《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则

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2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）。A.最近2年未因违法执北行为受到行政处罚B.已经办理有效的执业责任保险C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（ ）进行调整。A.各项业务规模的计算口径 B.风险资本准备的计算比例C.风险控制指标及其标准 D.净资本计算规则

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证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（ ）。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施C.代理期货交易 D.中国证监会规定的其他服务

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