分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括（）。
A.开工率 B.从业人员工资福利水平
C.股票市场规模 D.资本进退状况

某有限责任公司2017年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审计净资产折股。计划2018年申报，预计2018年净利润15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，请问以下折股比例和发行股份数量合理的有（ ）。 Ⅰ 2∶1和7500万股 Ⅱ1.25∶1和12000万股 Ⅲ 2.5∶1和6000万股 Ⅳ 1.5∶1和10000万股

2023-08-04 从业资格银行证券

上市公司应及时披露重大事件的时点有（ ）。 Ⅰ 董事会就相关重大事件形成决议时 Ⅱ监事会就相关重大事件形成决议时 Ⅲ 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时 Ⅳ 有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时 Ⅴ 相关重大事件已经泄露或者市场出现传闻时

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下列有关积极式函证的说法中，正确的是（ ） Ⅰ 注册会计师应当在发出询证函后予以跟进，必要时再次向被询证者寄发询证函 Ⅱ如果管理层不允许寄发函证，注册会计师可以发表非无保留意见 Ⅲ 如果注册会计师认为取得积极式函证回函是获取充分、适当的审计证据的必要程序，则替代程序不能提供注册会计师所需要的审计证据 Ⅳ 为保证回函率，注册会计师应当要求被审计单位安排专人催收函证

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以下应当召开企业债券债券持有人会议的情形的有（ ）。 Ⅰ 公司减资、合并、分立、解散或者申请破产 Ⅱ拟变更债券受托管理人 Ⅲ 担保人或者担保物发生重大变化 Ⅳ 公司不能按期支付本息 Ⅴ 拟变更债券募集说明书的约定

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国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（ ）。 Ⅰ 合并、分立 Ⅱ解散 Ⅲ 选任董事、监事 Ⅳ 决定经理人员报酬 Ⅴ 发行公司债券 Ⅵ 增资、减资

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债券条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权条款有（ ）。 Ⅰ 转股权 Ⅱ发行人提前赎回权 Ⅲ 转股修正权 Ⅳ 债券持有人提前返售权 Ⅴ 偿债基金条款

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发行公司债券，股东大会应决议的事项有（ ）。 Ⅰ 分期发行事项 Ⅱ 募集资金用途 Ⅲ 发行数量 Ⅳ 发行价格 Ⅴ 决定托管人

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某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12%的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（ ）。 Ⅰ 持有12%股份事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况 Ⅱ取得12%股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排 Ⅲ 前24个月内该投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 Ⅳ 投资者、一致行动人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易 Ⅴ 投资者的控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易

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证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上 Ⅲ 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 Ⅳ 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上 Ⅴ 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

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挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3，解除转让限制的时间分别为（ ）。 Ⅰ 挂牌之日 Ⅱ挂牌期满6个月 Ⅲ 挂牌期满1年 Ⅳ 挂牌期满2年 Ⅴ 挂牌期满3年

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