( )属于影响行业兴衰的主要因素。

A.行业经济结构 B.技术进步
C.社会习惯的改变 D.产业政策

( )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品 种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A.基金管理公司 B.托管银行C.基金估值工作小组 D.基金注册登记机构

2023-05-27 从业资格银行证券

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在（） 内完成募集。 A.3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 12个月

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契约型基金依据（ ）成立。A.基金合同 B.发起人协议C..基金上市公告书 D.基金招募说明书

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基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（ ）的行为。A.基金经理 B.托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资人

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下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%B.开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请C.单笔赎回单位超过1亿D.当日累计赎回单位超过2亿

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封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）文件界定相互间的权利与义务关系。 A.基金契约 B.发起人协议C.基金上市公告书 D.基金招募说明书

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托管人内部控制的基础是由（ ）构成。A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通

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目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）。 A. 0. 3%0 B. 0.5%。 C. 0.3% D. 0. 5%

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基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由（ ）承担。 A.证券交易所和登记结算公司 B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人 D.基金销售机构?

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基金管理公司自成立之日起（ ）内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D.12个月

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