增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅紧密相关。 （ ）

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

2023-07-24 从业资格银行证券

集合计划成立应当具备（）条件。①客户人数在200人以下并不少于2人②客户人数在200人以下并不少于3人③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

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证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作

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下列说法正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

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下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明

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下列说法正确的是（）。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

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下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

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在资产管理集合计划存续期间，客户少于（）人的，集合计划应当终止。

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接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

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资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。

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