技术分析的理论基础是（ ）。
A.道氏理论 B.切线理论
C.波浪理论 D. K线理论

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。 A.流动性 B.期限性C.风险性 D.收益性

2023-05-27 从业资格银行证券

股票是一种资本证券，它属于（ ）。A.实物资本 B.真实资本C.虚拟资本 D.风险资本

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从（ ）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。A.2004年1月1日 B.2004年6月1日C.2006年1月1日 D.2008年1月1日

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自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。A. 2002年12月11日 B.2001年12月11日C. 2001年6月11日 D.2001年3月11日

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《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策

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1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所 B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所 D.北平证券交易所

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美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。 A.金融分业经营 B.对金融监管边界的重新界定C.限制高管年薪 D.金融混业经营

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证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所 D.证券监管机构

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下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券

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证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格 D.中介机构

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