最优证券组合的特征是（ ）。
A.最优组合是风险最小的组合
B.最优组合是收益最大的组合
C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高
D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合

上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。 Ⅰ.通报批评 Ⅱ.警告 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 Ⅴ.罚款

2023-08-04 从业资格银行证券

债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括( )。 Ⅰ.本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 Ⅱ.根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务 Ⅲ.公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整 Ⅳ.证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述 Ⅴ.本期债券募集说明书“特别风险提示”的内容

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下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人

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下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述，正确的是( )。 Ⅰ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露 Ⅱ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露 Ⅲ.没有具体涉案金额的诉讼；仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露 Ⅳ.涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露 Ⅴ.公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露

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鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2011年8月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示，下列各项属于退市风险警示可以采取的措施有( )。 Ⅰ.每周只能进行1次交易 Ⅱ.在公司股票简称前冠以“*ST”标记 Ⅲ.股票报价的日涨跌幅限制在5%以内 Ⅳ.在公司股票简称前冠以“*PT”标记 Ⅴ.对上市公司罚款

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深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括( )。 Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ.向公司发出各种通知和函件 Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ.约见相关人员 Ⅴ.对相关当事人证券账户采取限制交易措施

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董事会秘书属于公司的高管人员，某上市公司在其章程中规定了董事会秘书的下列职权，其中符合法律规定的有( )。 Ⅰ.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作 Ⅱ.组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定 Ⅲ.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作 Ⅳ.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告 Ⅴ.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询 Ⅵ.参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字 Ⅶ.任命公司的总经理、副总经理等高管人员

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深圳证券交易所规定，上市公司出现下列( )情形的，为存在股票终止上市风险的公司。 Ⅰ.出现可能导致公司解散的情形 Ⅱ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月 Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月 Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告；且公司股票已停牌2个月 Ⅴ.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

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甲上市公司股东大会通过决议发行新股，发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后，公司发现房地产行业已经饱和，于是打算将募集到的资金改投动漫产业，根据规定，公司应当将下列( )事项予以披露。 Ⅰ.甲公司股东情况 Ⅱ.变更事由 Ⅲ.新项目的基本情况、市场前景和风险提示 Ⅳ.新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明 Ⅴ.有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明

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甲、乙两公司均是在证券交易所上市的公司，2012年3月，两公司之间签定了1份买卖合同，双方约定甲公司从某公司处购买机器设备1.套，价值2000万元，该交易金额占乙公司最近1期经审计净资产绝对值15%，后双方就产品质量问题诉诸法院。根据规定，甲、乙两公司应当对有关该诉讼的下列( )事项及时披露。 Ⅰ.一审判决结果 Ⅱ.诉讼准备情况 Ⅲ.判决执行情况 Ⅳ.人民法院中止审理的决定 Ⅴ.双方达成的协议

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