关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的沪市上市 公司行业分类，下列说法正确的有（ ）。 .

A.本次调整依据的是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
B.本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
C.根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司共分为10大行业
D.该行业分类是严格依照全球行业分类标准（GICS)而确定的

（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

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申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。

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发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

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证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户

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证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。

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证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。

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以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为，予以重点监控。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。

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