证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有( )。
A.与客户签订投资顾问服务协议
B.与客户签订代理服务协议
C.与信托公司合作
D.与证券公司(证券营业部)合作
2023-05-27
参考答案:AD
证券投资咨询机构探索投资顾问业 务主要有两种模式:(1)与客户签订投资顾问服务 协议,按照协议约定提供投资顾问服务,少数证券 投资咨询机构开始探索为信托公司发行的信托计 划提供投资组合管理建议服务;(2)与证券公司 (证券营业部)合作,为证券公司的客户提供有针 对性的咨询顾问服务,直接从客户收取服务报酬 或者从证券公司取得服务收入。
在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取( )等必要的风险处置措施。
2023-05-24 从业资格银行证券
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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