中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于()。

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

2023-07-24 从业资格银行证券

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》

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合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

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下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；②证券交易成交额累计在50万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

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上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。

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下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。

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关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（ ）。

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