由于上证50ETF在一级市场上申购和赎回的基本金额下限是100万元，因此资金规模小的投资者不适宜参与上证50ETF的套利交易。()

收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步，下列关于收集客户个人信息的方法，不包括（ ）。A.填写数据调查表 B.与客户交谈C.向客户的亲朋好友打听 D.使用心理测试问卷

2023-05-25 从业资格银行证券

下列金融机构不属于中国银监会统一监督管理的是（ ）。 A.城市商业银行 B.证券投资基金公司 C.信托投资公司 D.金融资产管理公司

2023-05-25 从业资格银行证券

2007年，上证综合指数升到5000点时，大批投资者还是蜂拥进入股市。2008年，上证综合指数跌破2000点时，中小投资者纷纷恐慌性的将所持有的股票抛出。这些行为，反映了投资者的（ ）。A.风险偏好 B.风险认知度C.风险承受能力 D.风险承受态度

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相信市场有效的投资人通常会采取（ ）。A.主动投资策略 B.被动投资策略C.积极投资策略 D.技术分析投资策略

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我国市场的证券投资基金均为（ ）。A.公司型基金 B.契约型基金C.开放式基金 D.凭证式国债

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商业银行内部监督部门应向（ ）提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A.董事会和高级管理层 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会

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( )对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。A.基金管理人 B.基金托管人C.基金持有人 D.中央登记结算公司

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证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是（ ）。A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.挪用客户所委托买卖的证券 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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外商独资银行、中外合资银行经（ ）批准，可以经营结汇、售汇业务。A.中国人民银行 B.国家外汇管理局 C.中国银监会 D.中国银行业协会

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关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是（ ）。A.商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制制度B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入经批准的投资购汇额度 D.在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

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