2023-05-27
ETF或LOF可以进行中购和赎回，基金规模是不固定的，具有明显的开放式基金的特征，所以它们是开放式基金的创新。
法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家
2023-07-24 从业资格银行证券
下列有关法律关系的描述，错误的是（）。
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司的控股股东Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ．证券公司的董事
证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．中国证监会Ⅲ．董事会Ⅳ．中国证券业协会
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理Ⅲ．对证券从业者进行行业限制Ⅳ．对会员进行管理
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