证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。
2023-05-27
参考答案:对
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。同时,《证券投资顾问业务暂行规定》提出以下特殊规范要求:①客观说明软件工具、终端设备的功能;②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险;③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;④说明软件工具、终端设备选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的方法和局限。
期货公司无需指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持5个月的,风险预警期结束。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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