向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ )。 A.营业部电脑系统 B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员

2023-05-26 从业资格银行证券

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交 易或其他业务权限不包括（ ）。A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.自营证券交易

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下列不属于委托人权利的是( )。A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托

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证券交易的竞价结果，不可能出现( )。A.全部成交B.部分成交 C.不成交D.推迟成交

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国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。A.优先股票 B.基金证券C.有价证券D.可转换债券

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内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。A.公司10名董事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化

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下列属于限价委托的优点的是（ ）。A.执行指令容易 B.成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划 D.成交率高

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下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（ ）。A.以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定

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严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。 A.现金股利和股票股利 B.投票权和表决权C.权益D.投资回报

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连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最 高（ ）买入申报价格和数量。A. 5 个 B. 6 个C. 7个 D. 8个

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