反转突破形态包括（　）

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

2023-07-24 从业资格银行证券

《公司法》保护的是（ ）的合法权益。①股东②总经理③债权人④职工

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资产管理业务的基本要求包括（ ）①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合

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未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。①有损害客户利益的行为的，给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格

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保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。①情节严重的，对单位判处罚金②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑④情节特别严重的，吊销营业执照

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下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

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下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

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