为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度

2023-05-27

A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查

参考答案:ABCD

大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,根据自身实际情况,建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。

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