为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度
2023-05-27
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查
参考答案:ABCD
大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,根据自身实际情况,建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。
2023-05-24 从业资格银行证券
某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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