证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。
2023-05-27
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
参考答案:ABCD
A项,从防范利益冲突和内幕交易出发,发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离;B项,从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务;C项,自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息,从防范内幕交易和利益冲突出发,财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离;D项,证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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贷款发放后,关于对保证人保证意愿的监控,下列做法中错误的是()。
2023-05-25 从业资格银行证券
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根据《中华人民共和国担保法》第五十一条的规定,下列说法中,错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
抵押期间,商业银行贷款的抵押物因出险所得赔偿金(包括保险金和损害赔偿金)应()。
2023-05-25 从业资格银行证券
对抵押品要定期检查其完整性和价值变化情况,检查内容主要有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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