《公司法》规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。（　　）

基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会，

2023-07-26 从业资格银行证券

关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ、中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券Ⅱ、限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准Ⅲ、中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存Ⅳ、限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易

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关于风险管理的描述，以下正确的是（ ）Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法

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以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点；Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户；Ⅳ.协助客户办理开立账户、资料变更等业务

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证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）

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在运用4Ps理论时有其特殊性，下列选项中，不属于基金市场营销的特殊性的是（ ）。

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有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。

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以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（ ）

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以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。

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以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。

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