2023-05-27
关联交易属于中性交易,他既不属于单纯市场行为,也不属于内幕交易范畴,但实际操作中关联交易有其非经济特性。
期货公司变更住所,应当向( )提交规定的申请材料。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在( )内通知期货公司。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。
期货公司从事金融期货结算业务的,应当经( )批准。
公司制期货交易所采用的组织形式是( )。
期货公司向会员收取的保证金,属于( )所有。
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。
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