考虑到政策因素、系统的灵活性、方便对客户资料的运用等因素，我国现有基金管 理公司普遍采用内置型注册登记模式。 ( )

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )

2023-05-24 从业资格银行证券

存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )

2023-05-24 从业资格银行证券

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )

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全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 ( )

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )

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期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。 ( )

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )

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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。( )

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取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 （　　）

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违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。 ( )

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