证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（）

2023-05-27

参考答案：对

对。《证券投资基金法》第四十六条规定投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立：基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定条件时，基金管理人应当承担下列责任：(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；(2)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ绩效评估与组合调整 Ⅳ监察稽核 Ⅴ风险控制 Ⅵ执行交易指令

2023-07-26 从业资格银行证券

下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（）。 Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员 Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

2023-07-26 从业资格银行证券

下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（）。

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下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（）。

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下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。

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下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

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交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（），其他指令被分发给（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

交易过程中的（）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

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合规风险管理主要体现在（）过程中。

2023-07-26 从业资格银行证券

（）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（）在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

2023-07-26 从业资格银行证券

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