下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（ ）。
A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
B.基金合同期限为5年以上C.基金份额持有人不少于1000人
D.募集金额不低于3亿元人民币

账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

2023-07-24 从业资格银行证券

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（ ）。

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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

2023-07-24 从业资格银行证券

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。

2023-07-24 从业资格银行证券

关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券