投资者参与开放式基金的认购需要经过（ ）三个步骤。

A.基金账户的开立 B.资金账户的开立
C.交易席位的取得 D.认购确认

以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )倍罚金。

2023-05-24 从业资格银行证券

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，随后将挪用的期货保证金返还。下列表述中正确的是( )。

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下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。

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李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成( )。

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《中华人民共和国刑法修正案》自( )开始实施。

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相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

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根据《中华人民共和国刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（　　）。

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金融机构的工作人员利用职务上的便利。 (1)的，依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。

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伪造或编造会计凭证，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 ( )

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国有公司工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司破产，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 ( )

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