审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防 范和化解风险为出发点。 （ ）

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（ ）交易。A.交易所 B.证券公司C.基金公司 D.商业银行

2023-05-27 从业资格银行证券

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（ ）。A. 一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证

2023-05-27 从业资格银行证券

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（ ）。A.平价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认活权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证

2023-05-27 从业资格银行证券

交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。A.难以判断 B.不变C.下跌 D.上涨

2023-05-27 从业资格银行证券

金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。A.资产 B.负债C.资产和负债 D.资产或负债

2023-05-27 从业资格银行证券

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。A.卖方 B.期货经纪公司C.买方 D.交易所（或期货清算公司）

2023-05-27 从业资格银行证券

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.公开竞价 B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价 D.协商价格

2023-05-27 从业资格银行证券

若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（ ）倍。A. 5 B. 10C. 20 D. 50

2023-05-27 从业资格银行证券

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。A.上市的股票 B.期货C.上市的国债 D.上市的企业债券

2023-05-27 从业资格银行证券

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（ ）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

2023-05-27 从业资格银行证券