2023-05-27
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基 金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式 基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价 买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不 固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地 点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申 请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
证券业从业人员不得从事（ ）。①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④买卖法律明文禁止买卖的证券
2023-07-24 从业资格银行证券
保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。①情节严重的，对单位判处罚金②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑④情节特别严重的，吊销营业执照
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③风险状况④业务质量
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德
下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。①股东的姓名②各股东所持股份数③各股东取得股份的日期④各股东所持股票的编号
证券公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
债券按发行主体分类，可以分为（ ）。
（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
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