基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,应符合的条件有( )。
A.已经配备了适当的专业人.员从事特定资产管理业务
B.经营行为规范且最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
C.已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业 务规则和措施
D.已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为
2023-05-27
参考答案:ACD
B项应为:经营行为规范且最近I 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管 机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管 机构调查。
2023-08-04 从业资格银行证券
根据《公司法》规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
热门标签