我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（　　）业务。

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（　　）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

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投资顾问与投资者(客户)之间的关系是（　　）。

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证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（　　）方式提出解除协议。

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我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（　　）。

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（　　）。

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（　　）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

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下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。 Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

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证券投资顾问不得通过（ ）公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊

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《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。

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