证券交易所对基金的监管主要表现为()。

(2019年)证券账户管理包括（ ）。Ⅰ．证券账户的开立；Ⅱ．证券账户查询；Ⅲ．证券账户信息变更；Ⅳ．证券账户注销。

2023-07-24 从业资格银行证券

该目录无暂真题

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）Ⅰ.风险覆盖率为120%Ⅱ.资本杠杆率为9%Ⅲ.流动性覆盖率为150%Ⅳ.净稳定资金率为95%

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券公司资本杠杆率不得低于（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

2023-07-24 从业资格银行证券