存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
2023-05-27
B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
参考答案:C
《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定,要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
2023-05-24 从业资格银行证券
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在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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