个人投资者申请开立基金账户，需提供下列()资料。

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告

2023-08-04 从业资格银行证券

根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外

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下列关于商业银行次级债券的说法，正确的有（）。Ⅰ．商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行，商业银行也可以私募方式募集次级定期债务，商业银行募集次级定期债务应遵循银监会发布的相关规定Ⅱ．交易商协会对商业银行次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理Ⅲ．商业银行公开发行次级债券的，其核心资本充足率不低于6%Ⅳ．商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务，其核心资本充足率不低于5%Ⅴ．发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券，并在规定期限内完成发行

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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》，下列属于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的有（）。Ⅰ．董事、监事、高级管理人员关于公司设立以来股本演变情况说明的确认意见Ⅱ．发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见Ⅲ．发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告Ⅳ．控股股东为法人的，其最近一年及一期的审计报告Ⅴ．发行人律师对发行人全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具的鉴证意见

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张某分别持有甲乙公司60%、100%的股权，甲公司、乙公司分别持有某上市公司18%、10%的普通股权，张某被认定为上市公司的实际控制人。甲公司、乙公司分别通过集合竞价系统增持该上市公司1%、1.5%的股权，不考虑其他因素，下列说法正确的有（）。Ⅰ．甲公司和乙公司应认定为一致行动人Ⅱ．竞价交易前，张某持有上市公司28%的表决权Ⅲ．张某应发出部分要约或全面要约Ⅳ．张某应当履行上述增持的报告、公告义务Ⅴ．甲公司、乙公司均应当履行上述增持的报告、公告义务

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公开发行公司债权的发行人应当时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券资格的重大事项是（）。

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下列情形，投资者可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有（）。

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下列关于地方政府一般债券的说法，正确的是（）。

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根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

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