资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数。()

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）

2023-07-24 从业资格银行证券

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

2023-07-24 从业资格银行证券

有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

2023-07-24 从业资格银行证券

目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》

2023-07-24 从业资格银行证券