基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。
2023-05-27
B:交易所将向监管部门专题汇报
C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D:移交稽查部门立案调查
参考答案:A
对基金投资与交易违法违规行为,监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理:①如属于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为,由交易所及时电话通知,给予提醒;②如果交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,交易所将向监管部门专项汇报,监管部门根据情况决定是否进行调查,也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒;③如果证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害,监管部门将进行专门调查。根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查。
2023-05-26 从业资格银行证券
借款人采用受托支付使用贷款时需( ),并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金。
2023-05-26 从业资格银行证券
《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》印发的目的不包括( ) 。
2023-05-26 从业资格银行证券
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个体网络借贷是指个体和公司之间通过互联网平台实现的直接借贷。( )
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根据《担保法》的规定,下列单位或组织不能担任保证人的有( )。
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应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列情形之一的,可以中止履行( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
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