2023-05-27
通常认为，交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。反之，价格上升而交易量下降则是股票价格随后将下跌的信号。
下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金③数额特别巨大的，可没收财产④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑
2023-07-24 从业资格银行证券
下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续盈利能力，财务状况良好③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。①客户进行证券的申购②客户提款③客户支付与证券交易有关的佣金④客户支付企业所得税款
下列说法中，正确的是（ ）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
下列说法，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。①暂停或撤销相关业务许可②没收违法所得③处以非法融资融券等值以上的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担无限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让③离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份④在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
热门标签
