《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件,主要有()。
2023-05-27
A:有专门负责基金销售业务的部门
B:财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/
参考答案:AC
B:财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/
参考答案:AC
B项应该是最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。
相关推荐
2023-07-24 从业资格银行证券
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是( )
2023-07-24 从业资格银行证券
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
热门标签