2023-05-27
詹森指数是由詹森在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标,表现为基金组合的实际收益率与SML线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。
关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件( )。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是( )。
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构
证券投资咨询人员,主要包括( )①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
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