商业银行同时担任基金托管人和销售代理人，承担托管业务的部门可以将基金净值、业务规则等信息，直核发送给销售代理机构并对外公告。（）

证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（ ）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司正陷入法律纠纷D.公司最近3年连续亏损

2023-05-27 从业资格银行证券

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.董事会

2023-05-27 从业资格银行证券

关于证券承销方式，下列说法错误的是（ ）。A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售， 称为承销C.股票发行一般以自销为主D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

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同场外交易市场相比，证券交易所（ ）。A.本身并不买卖证券B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C.是证券发行的主要场所D.交易手续简单方便、价格还可协商

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中国存托凭证(CDR)是指（ ）。A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

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我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A.5 B.10 C.30 D.60

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若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A.5 B.10 C.20 D.50

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对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( ）。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户

2023-05-27 从业资格银行证券

某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每胶12. 80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（），除权优先认股权的价值为（）。A.0.5；0.4 !B.0.5；0.5 C.0.4；0.4 D.0:4;0.5

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我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为（ ）。A.半年 B.1年 C.2年 D.3年

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