2023-05-27
基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务,不得办理开户、认购、申购等业务
某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员,根据规定,该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知( )。
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括( )。
期货执业人员在执业中应当( )。
关于强行平仓,下列说法正确的是( )。
期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于( )年。
期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并坚持( )的原则。
公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,( )通过。
客户的保证金和委托资产归( )所有。
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