在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。

证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。 A．人民币5000万元 B．人民币10000万元 C．人民币15000万元 D．人民币50000 万元

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当向客户明确告知( )。 A．公司的不同产品 B．公司的业务风险 C．公司的法定业务范围 D．公司的服务

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证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

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( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。 A．电话服务中心 B．专人服务 C．讲座、推介会和座谈会 D．邮寄服务

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某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。 A．T+1 B．T C．T+2 D．T+3

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( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A．一致性 B．合法性 C．规范性 D．真实性

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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。 A．客户资料丢失 B．挪用客户交易结算资金 C．设备服务器故障 D．网络中断故障

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所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。 A．非上市公司 B．上市公司的流通股份 C．境外上市公司 D．上市公司的非流通股份

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投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A．2% B．3% C．5% D．10%

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