开放式基金份额的登记，是指基金托管人通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。()

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

2023-07-24 从业资格银行证券

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。①A股②B股③权证④证券投资基金

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

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上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构；②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

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证券自营业务的范围包括（ ）。①一般上市证券的自营买卖②兼并收购中的自营买卖③一般非上市证券的买卖④证券承销业务中的自营买卖

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